第一千零二十四章 检查（2 / 3）

我今天打电话还有一件事情，我们这就打算涉及二级资本市场，也有一些自己的消息渠道。

最近听说相关部门可能要抽查一些基金公司的工作情况。尤其准备抽查一些刚成立不久的基金公司。

检查一下各个工作环节中是否合法合规，有没有疏漏的地方。我想着林总这边很可能会被抽查到，就是提前跟您知会一声，毕竟像林总这样刚成立的公司，在这种细节上难免会有一些疏漏，如果要是有的话，缺什么制度，少什么文件，还麻烦林总及时补救一下。”

林修然听到这话都是神情一肃，这种情况他是听自己的师傅和师兄说过的，相关部门的人会时不时的抽查各地的基金公司的运作情况。如果没有问题，自然是你好我好大家好，但是如果查出问题，严重的可能会吊销整个公司的营业牌照和从业人员的从业资格。

确实，就像周良说的，像他这样比较小的公司，刚成立的公司，在各种制度。的设计上很可能是有一些问题的。虽然不会有太大的问题，但是进行一些罚款或者是暂停一段时间的经营还是有可能的。

林修然连忙对周良表示感谢：“多谢周总的提醒，那我之后就马上去检查一下，看看有没有什么问题。”

说完之后，两人就挂断了电话。就正如林修然想的那样，周良并没有就赔钱的事情为难他，反而还跟他提示了一下，之后相关机构可能会来检查。

林修然心中不禁有些感慨，周家不愧能把生意做的那么大，就是有格局。于是，林修然就叫来了李虎，两人一起检查相关的各种文件材料。

林修然之前第一份工作的时候整理过相关的文件，他知道如何检查。一般来说，私募基金的文件在进行合规筛查的时候，有三条主要线索，第一是公司经营方面，比如公司的相关制度是否符合劳动法。所有劳动人员是否有从业资格，是否签署劳动合同，公司的财务会计是否做假账等等一系列的正常公司应该有的东西。

这些东西，林修然不需要管，交给两位股东操心就好了，他也完全相信股东可以做好。

第二条线索就是资金募集方面，私募基金按照相关法规要求对资金募集的顺序、募集方的选择以及。募集流程的话术有严格的要求。

甚至很多方面都需要录音录像作为证据留存，这些东西，林修然之前由于做过市场经理，所以做的也都是没有问题的，他交给李虎去检查了。

第三条线索就是投资研究的情况。作为基金公司，一定是会有公司内部的规章